海通证券为何要卖出客户的股票？股票卖出后获取的收益怎么处理？

   海通证券回应清仓迷雾

   5月21日，海通证券深圳分公司总经理邹二海对时代周报记者表示，红岭南路营业部擅自卖出客户股票的事情是在证监会要求清理不合格账户期间发生的，海通证券红岭南路营业部通过多重途径找不到客户，联系不上，所以营业部违规将客户的账户清仓。他对记者表示，证监局已经处理了这个问题，对红岭南路营业部负责人张英进行监管谈话，并采取了一定的监管措施，要求营业部整改。

   5月24日一早，海通证券深圳分公司管理部总经理潘敬奇、副经理钱静在景田南路的办公室接受了时代周报记者的采访。

   “从2006年起，证监会开始规范账户，要求各证券公司清理不合格账户，将那些资料不全的账户进行清理，由于红岭南路营业部成立的时间比较早，1993年成立，当时是三个营业部合在一起，早期深圳股市比较特殊，有很多投资者买身份证炒新股，因此存在许多虚假开户的不规范账户。因为红岭南路营业部不合格账户比较多，营业部为完成清理账户任务，采取了违规的手法。”

   “确实是找不到客户了，不合格不规范账户太多。所以就清理了400多个账户。”潘敬奇表示。

  “找不到客户就可以擅自卖出客户的股票吗？”记者问道。

   “当然，营业部这么做是违规的，这是营业部的擅自行为，和我们分公司、总公司没有关系，公司也对营业部负责人张英进行了处理，通报批评，扣发奖金。证监局也找了张英谈话，进行了严肃处理。张英的违规将被记入诚信记录档案，这个处理已经很严厉了。”潘敬奇说。

   5月25日上午8点，本报记者致电海通证券总经理李明山，他表示自己正在北京出差，并不了解事件本身，无法做出表态。但他称将敦促总部相关部门彻查事件，若真有“私卖”现象，将严肃处理，“海通证券一向一诺千金，无论是我个人，还是公司，都竭诚以诚信待人、以诚信待事。”

   5月25日下午1点30分，在海通证券总部，海通证券运营中心总经理刘任俭、运营中心总经理助理万兰明、合规部律师李如虎、证券代表孙涛以及总经理办公室主任助理舒芸芸一同接受了时代周报记者的采访。

   海通证券总部承认，在2008年一季度，海通证券深圳分公司红岭南路营业部确实在清理账户的过程中有“过错”，即在无法联系到客户的情况下清理、销户了一批“拖拉机账户”。海通证券强调，总部发现上述情况后，随即责成相关营业部整改，并出台系列补救方案。

   万兰明强调，海通证券总公司要求营业部在清理账户过程中严格执行“决不私卖账户”的纪律，并要求各营业部通过电话、电视广告、邮件等渠道联系客户。

   “红岭南路营业部为了加快进度，集中清理了一批‘拖拉机账户’，大约400多户，涉及金额40多万元。”万兰明表示，海通证券总部每天对各营业部销户量有实时监控，在2008年3月下旬某日突然监控到红岭南路营业部大量销户，当即调阅该营业部销户资料，并发现该营业部大量销户的实情。

   针对上述情况，海通证券成立了特别处理小组，启动应急长效机制，“要求营业部在联系到客户之后，一定要按流程，补齐资料，并将资金还给客户”。

   “总部责成该营业部整改，同时试图通过‘回退’的方法，将已卖掉的股票退还原客户，以便为之前的举措做补救。”刘任俭补充道，但由于已销户，若要回退则需新开户，而根据新规定，新开户必须实名制，且所有资料都得齐全，但那些账户原本就是资料不全账户，海通证券无法也不能在客户不知情的情况下为客户新开户，因此无法完成“回退”。

   “至此，上述被清理账户所涉及款项全部都放在客户‘应付账款’中，并没有进入公司利润或营业外收入。”万兰明表示，且公司保留了客户的资金账户，若找到客户，或者客户找来，海通证券将以“价格就高原则”给客户做差价补偿，即假设股票是以10元/股被强行卖出的，后来涨到11元/股，则给客户补偿1元/股的差价，“客户有多少损失我们就补多少，绝不让客户经济受损”。

   为此，海通证券专门计提了一笔5000万元的风险保证金。截至2010年3月，所涉及的400户客户已联系上并规范了128户，大约涉及15万元，并无一例发生纠纷。刘任俭强调，“海通证券总部自始至终都不赞同这类‘私卖’股票的行为。”

   换言之，发生深圳红岭南路营业部“私卖”股票并销户事件后，首先，在海通内部对该营业部进行通报批评；其次，对所涉及的400户客户进行长期跟踪和寻找；再次，总部成立清查小组，清查全体营业部清理账户过程中是否有不规范行为，重点查红岭南路营业部。